附件1：

北京普通高等学校惩治和预防腐败体系基本制度建设检查参考手册

类别

检查要素

建立健全内容

主要检查内容

责
任
落
实

1.党委的责任

党委是反腐倡廉建设的责任主体，担负着全面领导反腐倡廉建设的政治责任。要把反腐倡廉建设列入党委重要议事日程，纳入学校发展总体规划，融入学校各项中心任务。旗帜鲜明地支持纪检监察部门行使职权。重视纪检监察干部队伍建设，加大对纪检监察干部培养、交流、使用力度。

1.每年专题研究反腐倡廉工作、召开会议进行总体部署；
2.纪检监察部门的人员编制和办案专项经费、办案补贴等政策的落实；
3.纪检监察干部的培养、交流、使用情况；
4.听取纪检监察部门工作汇报，帮助解决工作中的困难和问题。

2.行政领导班子的责任

行政领导班子要认真抓好教学、科研和其他行政管理中的反腐倡廉工作。指导督促校内行政职能部门履行反腐倡廉工作职责，并作为年终工作考评的重要内容。探索对学术权力运行的规范和监督。

1.把反腐倡廉要求同行政工作一起部署，一起检查，一起考核；
2.与建立健全各项管理制度相结合，加强对行政权力运行的制约和监督；
3.对学术权力运行的规范和监督。

3.党政主要负责人的责任

党政主要负责人对学校反腐倡廉建设做到重要工作亲自部署，重大问题亲自过问，重要环节亲自协调，重要信件亲自批阅，重要案件亲自督办（5个亲自）。对党政领导班子其他成员落实廉洁自律和党风廉政建设责任制情况进行监督检查。党政领导班子其他成员根据分工，全面履行分管范围内的反腐倡廉建设职责。

1.5个亲自落实情况；
2.党政领导班子其他成员根据分工，每年听取分管部门和单位党风廉政情况汇报；
3.每年结合年度考核进行述职述廉。

4.纪委的责任

纪委是党内监督的专门机关，在同级党委和上级纪委的双重领导下开展工作；协助党委研究部署反腐倡廉工作，抓好任务分解和落实，加强组织协调和监督检查；主动争取学校党委、行政对纪检监察部门的领导和支持。

1.纪委全会会议制度；
2.纪委研究反腐倡廉工作情况。

5.院系党政领导班子、各职能部门和各级领导干部的责任

按照“一岗双责”和“谁主管、谁负责”的要求，认真执行党风廉政建设责任制，各负其责，齐抓共管，形成合力，努力构建权责明晰、逐级负责、层层落实的反腐倡廉建设责任体系。

1.将反腐倡廉建设情况列入领导班子和领导干部考核评价范围，作为工作实绩和奖惩的重要内容；
2.对责任不落实、措施不得力，造成不良后果的责任追究情况。

类别

检查要素

建立健全内容

主要检查内容

宣

传

教

育

6.反腐倡廉宣传教育工作制度

进一步完善反腐倡廉宣传教育大宣教工作格局。学校党委把反腐倡廉教育纳入学校党委宣传教育总体部署，每年召开党风廉政建设会议。坚持每年集中开展一次反腐倡廉主题宣传教育月活动。纪检监察、组织、宣传、人事、学生等部门把反腐倡廉宣传教育纳入年度工作计划，做出部署。坚持党政主要负责人讲廉政党课制度。

1.每年集中开展一次反腐倡廉主题宣传教育月活动；
2.纪检监察、组织、宣传、人事、学生等部门把反腐倡廉宣传教育纳入年度工作计划，做出部署；
3.党政主要负责人讲廉政党课。

7.对领导干部的反腐倡廉教育

高校党委对领导干部深入开展理想信念、廉洁从政、党的作风和纪律教育，筑牢思想道德和党纪国法两道防线。完善党委理论中心组学习廉政内容制度。开展领导干部廉政教育培训，把反腐倡廉教育与切实改进领导干部作风紧密结合起来，着力解决一些领导干部在思想作风、学风、工作作风、领导作风和生活作风等方面存在的突出问题，以优良的党风促政风带校风。

1.党委理论中心组每学期至少组织一次廉政内容的学习；
2.每年经常性教育和集中反腐倡廉主题宣传教育情况；
3.对新任职领导干部进行廉政培训。

8.重要岗位和重点部门工作人员反腐倡廉教育

坚持示范教育和警示教育相结合、自律与他律相结合，开展法律法规、财经纪律等内容的教育，树立遵纪守法观念，增强拒腐防变意识，预防各种违纪违法案件的发生。

1.示范教育和警示教育的开展；
2.法律法规、财经纪律等内容的培训。

9.师德教风建设

把廉洁教育和诚信教育贯穿师德建设的各个环节，进一步健全师德规范体系，提高教师的职业品德修养和廉洁自律的自觉性。

1.师德规范体系；
2.开展表彰和树立优秀教师先进典型等宣传教育活动；
3.对学术带头人、科研项目负责人、评审专家等人员的教育、管理和监督。

10.大学生廉洁教育

建立健全大学生廉洁教育工作机制，充分发挥专业教师队伍的主导作用、思想政治工作队伍的引导作用和学生骨干队伍的示范作用，充分利用新生入学教育、毕业生教育等形式和各种校园文化活动，深入推进校园廉政文化建设。全方位开展合格公民、遵纪守法、诚实守信教育。把廉洁教育研究列入教育研究总体规划，推出高水平的理论研究成果。

1.大学生廉洁教育工作机制；
2.校园廉政文化建设的开展。

类别

检查要素

建立健全内容

主要检查内容

规

范

化

管

理

11.科学民主决策

坚持民主集中制原则，完善并严格执行议事规则和决策程序。坚持和完善重大决策、重要干部任免、重要项目安排、大额资金使用等重要问题应经党委（常委）会集体决定的制度。对于专业性较强的重要事项，应经过专业委员会咨询论证；对于事关学校改革发展全局的重大问题和涉及教职工切身利益的重要事项，应广泛听取意见。院（系）要建立健全党政联席会议制度，按照民主集中制原则，集体研究决定院（系）工作中的重要事项。

1.议事规则、决策程序；

2.★“三重一大”制度的落实；

3.★院系党政联席会议制度。

12.干部人事管理

深化干部人事制度改革，坚持民主、公开、竞争、择优原则，健全干部选拔任用科学机制。建立和完善干部监督工作联席会议制度。学校领导班子成员分工要定期调整，人财物等权力集中的重点部门和单位的负责人要定期轮岗交流。规范人才引进制度。建立科学的人事分配制度。

1.干部选拔任用机制；
2.★选拔任用干部在上会讨论前书面征求学校纪委意见；
3.★干部监督工作联席会议制度；
4.领导班子成员分工定期调整，人财物等权力集中的重点部门和单位的负责人定期轮岗交流。

13.财务管理★

高校内部财务实行会计委派制度，试行总会计师制度。完善财务集体决策、专家咨询和决策责任追究制度。建立健全资金安全管理制度。严格执行财务预决算制度，严格执行“收支两条线”规定，加强预算外资金管理。坚决禁止“小金库”，一经核实单位或部门设立“小金库”，严肃处理直接负责人，并追究分管领导的责任。

1.会计委派制实行情况；
2.资金安全管理以及执行“收支两条线”规定，加强预算外资金管理情况；
3.财务预决算及财务公开情况，每年向教代会报告年度财务预算执行和决算情况；
4.“小金库”问题的检查及处理。

14.教育收费管理

按照有关规定，进一步规范教育收费行为，不得擅自扩大收费项目、范围和提高收费标准。杜绝各种乱收费行为，切实纠正损害群众利益的突出问题。

1.教育收费公示；
2.收费及退费、票据使用等有关制度。

15.基建（修缮）项目管理★

坚持基建（修缮）项目集体决策制度和按规定报批制度。严格执行招投标制度。实施基建（修缮）工程项目管理与财务管理分离，实行项目工程款支付“两支笔”会签制度。推行基建（修缮）项目全过程审计，开展基建部门负责人任期经济责任审计和离任审计。

1.基建（修缮）项目集体决策、按规定报批制度；招投标制度；
2.基建（修缮）项目全过程审计推行情况；
3.基建部门负责人任期经济责任审计和离任审计情况。

类别

检查要素

建立健全内容

主要检查内容

规

范

化

管

理

16.物资（设备）采购管理★

严格执行政府采购有关规定，建立健全学校内部各项采购监管制度。加强对仪器设备、教学器材、药品、医疗器械、教材图书等大宗物资采购的监管，公开透明，阳光采购。加强对邀请招标、竞争性谈判、询价采购和单一来源采购的管理，严格程序，加强监督。

1.学校内部采购监督制度；

2.仪器设备、教学器材、药品、医疗器械、教材图书等大宗物资采购的监管；

3.在采购活动中违规收受各种名义的回扣、手续费等商业贿赂行为的防控措施。

17.学校企业和国有资产管理★

探索建立学校资产管理公司，构建以资本为纽带的校企关系，规避学校直接经营企业的经济和法律风险。建立完善学校资产管理公司内部财务管理和审计制度。学校不得以事业单位法人的身份直接投资办企业。学校所属院系及各部处等非法人单位严禁对外开展任何形式的经营活动和投资活动。加强对国有资产使用、处置等环节的监管，防止学校国有资产流失。

1.学校投资办企业情况；
2.对学校所属院（系）及各部处等非法人单位投资经营活动的监管情况；
3.学校国有资产使用、处置等环节的监管。

18.招生管理★

完善招生工作流程及工作制度，完善特殊类型招生管理制度，加强对特殊类型招生专业测试环节的监管。严格招生计划管理，加强对招生工作各环节的管理和监督，有效防范试题泄密和录取舞弊等违法、违规行为。完善研究生招生和成人教育招生管理制度。

1.招生工作流程及工作制度；
2.招生计划的执行以及招生工作各环节的监管；
3.特殊类型招生管理制度以及对特殊类型招生专业测试环节的监管；
4.研究生招生和成人教育招生管理制度；
5.学校及其教职工组织或参与各种类型的考前辅导班情况。

19.科研经费管理★

完善学校内部科研经费管理制度。学校取得的各类科研经费，应纳入学校财务统一管理、集中核算，确保专款专用。健全科研经费预算管理制度，科学合理地编制项目预算。

1.科研经费管理制度；
2.科研经费项目预算的管理情况。

20.规范学术活动

完善对各类学术评审、评估、评选、评奖活动的管理和监督，从严控制项目，坚持公开透明，实施廉洁评审，确保公平公正。坚持实事求是，防止弄虚作假。探索规范学术权力的途径，发挥学术委员会的作用，整治各种学术不正之风，杜绝学术不端行为。

1.对各类学术评审、评估、评选、评奖活动的管理和监督；
2.学术委员会的作用的发挥。

类别

检查要素

建立健全内容

主要检查内容

监

督

制

约

21.领导干部廉洁自律

建立领导班子成员专题报告履行党风廉政建设责任制、遵守廉洁自律规定情况的制度。逐步建立向党代会、教代会述职述廉制度。完善领导干部重大事项报告制度、收入申报制度和礼品登记制度。严格按照中央及市委有关规定，规范领导干部兼职行为。

1.★学校党政领导班子成员在校内外其它经济实体中兼职情况；

2.★学校党政领导班子成员在院（系）等所属单位领取奖金、津贴情况；

3.★领导干部公款出国（境）旅游情况。

22.组织监督

建立健全巡视制度，加强上一级党组织对下一级党组织及其领导班子的监督，探索建立学校对二级单位的巡视制度。建立上级党组织同下级党组织主要负责人、党政主要负责人同班子成员的谈话制度。认真落实监察处长（监察室主任）列席校（院）长办公会等制度。加强风险防范管理，建立对重点岗位、关键部门的监督指标体系，完善对涉及人、财、物管理使用等关键岗位的监督制度。

1.学校对二级单位进行巡视制度的探索情况；
2.上级党组织同下级党组织主要负责人、党政主要负责人同班子成员的谈话制度；
3.★监察处长（监察室主任）列席校（院）长办公会规定的执行情况；
4.重点岗位、关键部门的监督指标体系。

23.民主监督

进一步加大校、院系两级校务公开力度，制定校务公开目录和公开指南。完善校院两级工会、教代会、学术委员会等组织和民主党派、无党派人士实施监督的制度。探索党代表列席党委常委会和教代会代表列席校长办公会的制度。

1.★校、院（系）两级校务公开情况；
2.党代表列席党委常委会和教代会代表列席校长办公会的探索情况。

24.信访监督

完善信访工作制度，规范信访办理程序。完善纪检监察信访举报工作责任制、信访举报督查督办和信访协调等制度。建立健全组织人事、信访、纪检监察、审计等部门信访监督工作联席会议制度。

1.信访工作制度；
2.★信访监督工作联席会议制度。

25.审计监督制度

健全完善内部审计制度，完善领导干部经济责任审计，加强财务审计、科研经费审计，实施对重大科研课题或大额度科研项目的全过程跟踪审计，推行基建（修缮）项目全过程审计，重视审计结果的使用。

1.内部审计制度；
2.领导干部经济责任审计情况；
3.基建（修缮）项目全过程审计推行情况。

26.效能监察制度

建立健全效能监察工作制度，对学校重点工作落实情况开展监督检查。

1.效能监察工作制度。

类别

检查要素

建立健全内容

主要检查内容

违

纪

违

法

行

为

惩

处

27.案件办理和责任追究

落实中央纪委、市纪委和市委教育工委的有关规定，制定相关的实施细则。研究制定对教职工违纪违规的处理办法。

1.落实中央纪委《关于纪检监察机关严格依纪依法办案的意见》、市纪委《关于对涉嫌违犯党纪政纪有关重要案件线索统一管理的办法》、市委教育工委《关于对涉嫌违犯党纪政纪有关重要案件线索统一管理实施细则》，《北京普通高校违纪案件协审工作实施办法（试行）》等规定，制定相关的实施细则情况；

2.对教职工违纪违规行为处理方法研究情况。

28.查办案件的协调工作

完善学校与检察院等执法部门查办案件的合作，建立预防和惩治职务犯罪协调工作机制。进一步完善与司法机关、行政执法机关的协调配合机制，不断提高发现案件线索和查办案件的能力。建立向教育部、市纪委、市委教育纪工委报送案件情况的请示汇报制度。

1.相关制度。

29.发挥查办案件综合效应

坚持和完善“一案两报告”（即案件调查报告和案件剖析报告）制度，深刻剖析案件，注重从制度和政1层面查找问题，提出建议。坚持和完善案件通报制度，开展警示教育，充分发挥查办案件的治本功能。

1.“一案两报告”制度；
2.案件通报制度。

注：带★项目，为2009年重点检查内容。

基本制度建设自评自建情况反馈表

单位：

填报时间：

类别

检查要素

主要检查内容

制度建设及执行情况

备注

有完整的制度

制度已执行
（列出制度目录）

有制度，但需要根据实际情况进行修订
（列出需修订的制度目录，及完成时间）

目前尚无制度
需新建
（列出需新建制度目录，及完成时间）

责
任
落
实

1.党委的责任

1.每年专题研究反腐倡廉工作、召开会议进行总体部署；
2.纪检监察部门的人员编制和办案专项经费、办案补贴等政策的落实；
3.纪检监察干部的培养、交流、使用情况；
4.听取纪检监察部门工作汇报，帮助解决工作中的困难和问题。

2.行政领导班子的责任

1.把反腐倡廉要求同行政工作一起部署，一起检查，一起考核；
2.与建立健全各项管理制度相结合，加强对行政权力运行的制约和监督；
3.对学术权力运行的规范和监督。

3.党政主要负责人的责任

1.5个亲自落实情况；
2.党政领导班子其他成员根据分工，每年听取分管部门和单位党风廉政情况汇报；
3.每年结合年度考核进行述职述廉。

4.纪委的责任

1.纪委全会会议制度；
2.纪委研究反腐倡廉工作情况。

5.院系党政领导班子、各职能部门和各级领导干部的责任

1.将反腐倡廉建设情况列入领导班子和领导干部考核评价范围，作为工作实绩和奖惩的重要内容；
2.对责任不落实、措施不得力，造成不良后果的责任追究情况。

类别

检查要素

主要检查内容

制度建设及执行情况

备注

有完整的制度

制度已执行
（列出制度目录）

有制度，但需要根据实际情况进行修订
（列出需修订的制度目录，及完成时间）

目前尚无制度
需新建
（列出需新建制度目录，及完成时间）

宣
传
教
育

6.反腐倡廉宣传教育工作制度

1.每年集中开展一次反腐倡廉主题宣传教育月活动；
2.纪检监察、组织、宣传、人事、学生等部门把反腐倡廉宣传教育纳入年度工作计划，做出部署；
3.党政主要负责人讲廉政党课。

7.对领导干部的反腐倡廉教育

1.党委理论中心组每学期至少组织一次廉政内容的学习；
2.每年经常性教育和集中反腐倡廉主题宣传教育情况；
3.对新任职领导干部进行廉政培训。

8.重要岗位和重点部门工作人员反腐倡廉教育

1.示范教育和警示教育的开展；
2.法律法规、财经纪律等内容的培训。

9.师德教风建设

1.师德规范体系；
2.开展表彰和树立优秀教师先进典型等宣传教育活动；
3.对学术带头人、科研项目负责人、评审专家等人员的教育、管理和监督。

10.大学生廉洁教育

1.大学生廉洁教育工作机制；
2.校园廉政文化建设的开展。

类别

检查要素

主要检查内容

制度建设及执行情况

备注

有完整的制度

制度已执行
（列出制度目录）

有制度，但需要根据实际情况进行修订
（列出需修订的制度目录，及完成时间）

目前尚无制度
需新建
（列出需新建制度目录，及完成时间）

规
范
化
管
理

11.科学民主决策

1.议事规则、决策程序；
2.★“三重一大”制度的落实；
3.★院系党政联席会议制度。

12.干部人事管理

1.干部选拔任用机制；
2.★选拔任用干部在上会讨论前书面征求学校纪委意见；
3.★干部监督工作联席会议制度；
4.领导班子成员分工定期调整，人财物等权力集锏闹氐悴棵藕偷ノ坏母涸鹑硕ㄆ诼指诮涣鳌?SPAN lang=EN-US>