全市推进廉政风险防范管理工作知识问答（二）

[2010-9-3 ]

    1、风险管理是如何起源和发展的？

    风险管理作为企业的一种管理活动，起源于20世纪50年代的美国。1953年8月12日通用汽车公司在密歇根州的一个汽车变速箱厂因火灾损失了5000万美元，成为美国历史上损失最为严重的15起重大火灾之一。1956年,《哈佛经济评论》发表了格拉尔的论文《风险管理—成本控制的新时期》之后，风险管理的概念才开始广为传播。

    1979年3月美国三里岛核电站的爆炸事故，1984年12月3日美国联合碳化物公司在印度一家农药厂发生了毒气泄漏事故，1986前苏联乌克兰切尔诺贝利核电站发生的核事故等一系列事件，大大推动了风险管理在世界范围内的发展。

    2、风险的内涵及构成要素是什么？

    风险是指遭受损失、伤害、不利或毁灭的可能性及概率。

    风险由风险因素、风险事故和损失构成。风险因素增加或产生风险事故，风险事故引起损失，三者的串联构成了风险形成机制。

    3、全面质量管理是如何起源和发展的？

    20世纪50年代末，美国通用电气公司的费根堡姆和质量管理专家朱兰提出了“全面质量管理”（Total Quality Management，TQM）的概念，认为“全面质量管理是为了能够在最经济的水平上，并考虑到充分满足客户要求的条件下进行生产和提供服务，把企业各部门在研制质量、维持质量和提高质量的活动中构成为一体的一种有效体系”。60年代初，美国一些企业根据行为管理科学的理论，在企业的质量管理中开展了依靠职工“自我控制”的“无缺陷运动”（Zero Defects），日本在工业企业中开展质量管理小（Q.C.Cycle）活动行，使全面质量管理活动迅速发展起来。

    4、PDCA循环是指的是什么？

    根据管理是一个过程的理论，美国的戴明博士把它运用到质量管理中来，总结出“计划(plan)—执行(do)—检查(check)—处理(action)”四阶段的循环方式，简称PDCA循环，又称“戴明循环”。

    第一个阶段称为计划阶段，又称P阶段(Plan)。这个阶段的主要内容是通过市场调查、用户访问、国家计划指示等，摸清用户对产品质量的要求，确定质量政策、质量目标和质量计划等。

    第二个阶段为执行阶段，又称D阶段(Do)。这个阶段是实施P阶段所规定的内容，如根据质量标准进行产品设计、试制、试验、其中包括计划执行前的人员培训。

    第三个阶段为检查阶段，又称C阶段(Check)。这个阶段主要是在计划执行过程中或执行之后，检查执行情况，是否符合计划的预期结果。

    最后一个阶段为处理阶段，又称A阶段(Action)。这个阶段主要是根据检查结果，采取相应的措施。PDCA循环过程如下图所示：

    5、风险管理理论和全面质量管理方法的参考书目有哪些？

    《风险管理》，顾孟迪、雷鹏著，清华大学出版社出版

    《风险管理智慧》，副标题：洞悉风险   抢占先机，杜杰著，机械工业出版社

    《风险管理》，刘新立著，北京大学出版社

    《风险管理理论研究》，卓志主编，中国金融出版社；《质量管理学》，李晓春著，邮电大学出版社

    《质量管理学》，秦静等编著，机械工业出版社

    6、廉政风险的概念是什么？

    “廉政风险”，指行使公共权力的主体发生腐败行为的可能性。换句话说，廉政风险是党员干部和公职人员在执行公务或日常生活当中发生腐败行为的可能性。

    7、廉政风险防范管理的概念是什么？

    “廉政风险防范管理”，指运用现代管理学的理念和方法，围绕权力运行，在微观层面上找出发生腐败行为的可能性，制定有效防范措施，并在宏观层面进行科学管理。

    8.廉政风险的客观性、损失性和不确定性指的是什么？

    客观性是指不以人的主观意志为转移存在的。任何组织和个人都要正视而不能回避。

    损失性是指廉政风险一旦发生，必定会给党和政府形象、公共事业、干部个人带来或轻或重的损失和危害。

    不确定性是指如果主动预防，廉政风险可以不发生，或纠正在萌芽初期，把损失和危害降至最低程度。

    9、我市推进廉政风险防范管理的目标要求是什么？

    根据市委、市政府《关于在全市推进廉政风险防范管理工作的意见》（京发〔2008〕26号文），我市推进廉政风险防范管理工作有三个阶段性目标：

    到2008年底，完成区县、政府部门和国有企业的分类试点；

    到2010年底，基本形成覆盖全市各个区县、部门、单位和各个领域的廉政风险防范管理工作网络；

    到2012年底，逐步建立起比较完善的廉政风险防范管理长效机制。

    10、2010年推进廉政风险防范管理的重点工作是什么？

    一是抓延伸，重点规范制约权力运行。积极推进廉政风险防范管理向局、处两级领导班子延伸；向基层拥有公共权力的部门和岗位延伸。

    二是抓制度，逐步健全风险防范配套制度体系。坚持以建立健全预防腐败各项制度为重点，以制约和监督权力为核心，以提高制度执行力为抓手，逐步形成一套“以制度规定流程、以流程规范行为、以规范优化管理、以管理完善制度”的动态化风险防范制度体系和运行机制。

    三是抓覆盖，着力构建纵横结合的风险防范链条。以系统为单位抓纵向，以地区为单位抓横向，构建风险防范链条，形成点线面结合的防范格局。

    四是抓技防，推动风险预警工作。坚持提升预防腐败工作的科技含量，这是廉政风险防范管理工作的高级化。要运用现代信息技术提高科技防控水平。

    五是抓考核，探索完善风险防范考评机制。通过业务周期风险防范考核评估、专题工作阶段性汇报、年终检查考核评估，不断推动全区廉政风险防范管理工作的整体进程。

    11、推进廉政风险防范管理的方法步骤是什么？

    要坚持“五个步骤”：（1）排查廉政风险；（2）制定防控措施；（3）加强监督管理；（4）考核防范效果；（5）完善操作规程。

    12、排查廉政风险的类型有哪些？具体内容各指什么？

    要全面排查“五类风险”：

    围绕权力运行，从思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制和外界环境五个方面找准可能出现的廉政问题的风险点和环节。

    思想道德风险。重点查找理想信念、宗旨作风、家庭道德、职业操守等方面可能造成行政行为偏移的因素。

    岗位职责风险。重点查找由于工作岗位的特殊性，可能造成在岗人员不履行或不正确履行职责的因素。

    业务流程风险。重点查找由于工作程序不规范或自由裁量空间过大可能造成的权力失控和行为失范的因素。

    制度机制风险。重点查找由于缺乏工作制度和监督制度以及工作时限、标准、质量等明确规定，可能导致行政行为失控的因素。

    外部环境风险。重点查找工作对象、服务对象、行业所谓“潜规则”对正确行使权力的干扰，个人生活圈和社交圈的不利影响等因素。

    13、查找廉政风险点有几个环节？

    找准风险点是这项工作推进的前提，也是区别于以往预防腐败工作的标志。在找准风险点过程中要把握三个环节。

    一是要清权确权，梳理工作流程。

    二是要围绕岗位权力、权力运行这个核心找准可能出现廉政问题的点和环节，而不是找工作差距。

    三是要分析评估风险。按照风险发生几率、危害程度和违法、违纪等方面确定风险等级。

    14、查找廉政风险点的方式方法有哪些？

    一是自己找；二是群众帮；三是领导指；四是专家提；五是案例查；六是组织审。

    15、查找廉政风险点要注意什么？

    一是要以干部职工自己找为主，辅之以群众帮、领导指、专家提、案例查、组织审等形式，体现自我防范自我监督的原则。

    二是可以通过征求工作服务对象单位和基层干部群众意见，结合系统地区发生重点廉政问题等方式开放式查找。要坚持上下结合，领导带头查找。

    三是要审查把关，确保查得全面，查得准确，切中要害。

    16、廉政风险等级的高低如何划分？

    廉政风险发生几率或危害损失程度越大，其风险等级就越高。至于采取哪种方式，是“ABC”，还是“123”、“红黄蓝”三色预警划分风险等级，由各单位自行确定，市里没有统一要求。我们建议，把风险等级按照“高、中、低”划分为三级为宜。